近(jìn)期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二(èr)家被要求自(zì)律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)，监(jiān)管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市场交(jiāo)易商协会（下(xià)称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中(zhōng)国建设(shè)银(yín)行股份有限公(gōng)司债(zhài)务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质头部房(fáng)地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银(yín)行(xíng)金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民(mín)生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来(lái)说，交(jiāo)易(yì)商协会通过(guò)深入调查(chá)发现，大连银行等(děng)多家(jiā)机构存在债券代(dài)持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其(qí)中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日(rì)滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等(děng)方式参(cān)与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关(guān)公告(gào)称，交易(yì)商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工(gōng)商(shāng)银(yín)行主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露(lù)，近期(qī)在查处四平市(shì)城(chéng)市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收(shōu)取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理规(guī)则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调(diào)查的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　<合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表strong>交易商协会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出(chū)的(de)处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具未(wèi)按照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原(yuán)则(zé)，并影响了(le)发行利(lì)率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了(le)一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场参与机构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规(guī)则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价(jià)格(gé)发现的重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传(c合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表huán)递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承销机构作(zuò)为债(zhài)券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国(guó)有(yǒu)大行(xíng)来说，也需(xū)要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护(hù)好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态。

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