科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在(zài)科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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