金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下(xià)：小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少strong>

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如(rú)在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向(小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少xiàng)证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。