近期交易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律(lǜ)调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二家(jiā)被要求自律调查(chá)的大行(xíng)。今(jīn)年以来(lái)，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连(lián)被(bèi)通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设银(yín)行(xíng)股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企(qǐ)业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地(dì)产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元(yuname是什么意思 name是姓还是名án)。

　　name是什么意思 name是姓还是名ong>交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网发布信息(xī)，针对中国(guó)进出(chū)口银行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业务违规(guī)被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调(diào)查发现，大连(lián)银行等多家(jiā)机构存在债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大(dà)连(lián)银行通(tōng)过做(zuò)市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的(de)现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不(bù)严(yán)或流(liú)于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做市(shì)等方式参与(yǔ)债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市(shì)场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近期在查(chá)处四(sì)平市城市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易(yì)商(shāng)协会进(jìn)行(xíng)自(zì)律调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资(zī)产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会(huì)通报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出(chū)各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信(xìn)用(yòng)增进(jìn)机构、4家(jiā)主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会(huì)计师事务所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家(jiā)其他(tā)类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定(dìng)不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被通报(bào)的原因(yīn)包括低价(jià)包销(xiāo)多期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影响了发行利(lì)率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格(gé)遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的(de)重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实(shí)监管从严(yán)要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商业(yè)name是什么意思 name是姓还是名银行特(tè)别是国有大(dà)行来说，也需(xū)要肩负起相应的(de)公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态。

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