近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对(duì)建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查(chá)的(de)大行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多(duō)家金融(róng)机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市场自(zì)律处分规(guī)则(zé)》，交易商协(xié)会已对中国(guó)建设银行股份有限公司债务融资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企(qǐ)业债务(wù)融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票(piào)据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)力度在近期持续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协(xié)会官网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生(shēng)银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行(xíng)和粤财信(xìn)托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流于(yú)形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易(yì携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句)合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参(cān)与债券(quàn)代持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额(é)较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关(guān)公告(gào)称，交易(yì)商协(xié)会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承(chéng)销的(de)多期(qī)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查处四平(píng)市城(chéng)市发(fā)展投资(zī)控股有限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规收取发行携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句人(rén)大额(é)财(cái)务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家(jiā)发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计(jì)师(shī)事(shì)务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占比超过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融(róng)资工具未(wèi)按(àn)照发行文件约定开(kāi)展余额(é)包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他(tā)投资人的(de)正常投标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了公平公(gōng)正原(yuán)则(zé)，并影响了(le)发行(xíng)利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市场参与机(jī)构在(zài)从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为(wèi)银行间市场(chǎng)基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促(cù)进价(jià)格发现(xiàn)的(de)重要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易(yì)商协(xié)会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要(yào)求，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位尽责，维(wéi)护(hù)市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任，切实维护(hù)好行(xíng)业的良性竞争生态。

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