在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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