金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(t随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么uī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证券服务机(jī)构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从(cóng)业(yè)人(rén)员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初(chū)步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参(cān)与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的(de)收益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一(yī)并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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