在(zài)“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风(fēng)控负(fù)责(zé)人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基(jī)金管理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价(jià)值分析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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