在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn2l是多少斤 2l是多少kg)产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng2l是多少斤 2l是多少kg)存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以最大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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