直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)孙悟空真实存在过吗道证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì孙悟空真实存在过吗)科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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