在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方(fāng)出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私(sī)募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基(jī)金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人(ré古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读an>n)，管理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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