零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚while的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于(yú)规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěnwhile的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗)快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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