金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责(zé)任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的当怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介(jiè)机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的(de)合法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露(lù)的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚(fá)没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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