操纵35个(gè)账户拉抬(tái)股价、集中出货

　　违法获利近(jìn)4800万元

　　我们具体(tǐ)来(lái)看看，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传(chuán)武(wǔ)，控制35个证券账(zhàng)户（简称账户组(zǔ)），是怎么拉高“新美星”股价，然后出货，违法获利的。

　　总(zǒng)体来看(kàn)，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连续集中交易(yì)“新美星”，申(shēn)买量(liàng)占市场申(shēn)买量比例超(chāo)20％的交易日有19天(tiān)，峰(fēng)值达到42.61％；申(shēn)卖(mài)量占市场申(shēn)卖量(liàng)比例超20％的交(jiāo)易(yì)日有(yǒu)11天(tiān)，峰值达到37.66％。账户组持股总数(shù)占总股本(běn)比例自(zì)2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年4月(yuè)8日，2019年3月29日持流通股达(dá)到峰(fēng)值，占流通股本的比例24.74％，持股(gǔ)占总股本的比例8.13％。账户组具(jù)备(bèi)资金优势和持股(gǔ)优势。

　　具体来说，第一(yī)阶段，2018年9月(yuè)26日(rì)开始，账户组持续大量买入(rù)“新美星”，当日申(shēn)买(mǎi)排名第一，竞(jìng)价买入成交排名第一，至2019年2月28日期末持(chí)股量为(wèi)期初持(chí)股量38.71倍，持股(gǔ)量(liàng)显著增(zēng)加。在(zài)此期间，“新美星(xīng)”股价(jià)累计上(shàng)涨12.57％，偏(piān)离同期创业板综指3.33个百分点，偏离同(tóng)期(qī)行(xíng)业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月(yuè)3日(rì)，账户组集中拉抬“新美星”，期(qī)末持股量较(jiào)期初增加(jiā)124.23％，持股量涨幅(fú)较大。

　　其中，账(zhàng)户(hù)组有(yǒu)两段典型(xíng)的拉抬期间：2019年3月1日至3月(yuè)6日，以不低(dī)于卖一价或市价申买3,729,100股，占账(zhàng)户组同期申买量(liàng)68.11％，对应成交(jiāo)股(gǔ)数（不含(hán)对倒(dào)）3,555,817股，占(zhàn)同期(qī)市场成交量22.78％；2019年(nián)3月18日至3月22日，以(yǐ)不低(dī)于(yú)卖(mài)一价或(huò)市(shì)价申买2,950,300股，占账(zhàng)户组同(tóng)期(qī)申(shēn)买量(liàng)41.33％，对应成交股(gǔ)数（不(bù)含对倒）为(wèi)2,803,665股，占同期(qī)市场成交量(liàng)22.20％。2019年3月1日(rì)至(zhì)4月3日(rì)期间，“新美星(xīng)”股价(jià)累计上涨36.46％，偏离同(tóng)期(qī)创业(yè)板综指21.32个百分点，偏(piān)离同期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年(nián)4月4日(rì)至6月26日(rì)，账(zhàng)户组集中卖出“新(xīn)美星”。在此(cǐ)期间，“新美(měi)星”股(gǔ)价(jià)下跌(diē)13.36％，偏(piān)离同(tóng)期(qī)创业板综指1.55个百分点，偏离同期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案账户组还多次实施盘中拉抬和对倒，并反向(xiàng)卖出获利(lì)的行为。经测算，扣除佣(yōng)金和相(xiāng)关税费(fèi)，账户组盈利4783.56万(wàn)元。

　　辩称(chēng)是委(wěi)托理财、而非操纵股价

　　证监会不予采纳，罚没近亿(yì)元

　　关于操纵股价，何德平、黄(huáng)秀芳及其代理人(rén)提出多点申诉意见，请求(qiú)不予处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在案证据不(bù)足以证(zhèng)明蒋维受何德平或(huò)黄秀(xiù)芳委托，联(lián)合他人操纵股价，一是“市值管理”不等同(tóng)于“操纵证券(quàn)市场”；二是黄秀芳与(yǔ)蒋(jiǎng)维系委托理财关系，而(ér)非操纵股(gǔ)价；三是蒋(jiǎng)维没有将其与毛明土、李传武等人讨论交易新美(měi)星(xīng)的情况告知黄秀芳或何德平，涉(shè)案(àn)股东名册并非黄(huáng)秀(xiù)芳向蒋维提供，蒋维(wéi)也(yě)没有向黄秀芳反(fǎn)馈(kuì)过(guò)股东名册；四是蒋维没有与毛明土、李传武就(jiù)各自(zì)账户交易新美(měi)星的盈亏分配(pèi)进行(xíng)约定；五是蒋(jiǎng)维账户组(zǔ)利(lì)益与何德平、黄秀芳利(lì)益并不一致(zhì)，何德平(píng)、黄秀芳不能控(kòng)制蒋维(wéi)账户组(zǔ)，蒋维(wéi)获得黄秀芳(fāng)资(zī)金后部分用(yòng)于偿(cháng)还债务(wù)，部分用于非法活动，属于欺诈或(huò)诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀芳(fāng)不应对(duì)毛明(míng)土(tǔ)账户(hù)组、李(lǐ)传武账户组交(jiāo)易行为承担责任(rèn)。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五(wǔ)，不认可(kě)黄秀芳2020年11月25日询问笔(bǐ)录的合法性及真实性。

　　第六，何德(dé)平对黄(huáng)秀芳向蒋(jiǎng)维提供款项不知情、未参与，且何德平(píng)与黄秀(xiù)芳(fāng)系独立法律主体，即便夫妻或一(yī)致行动(dòng)人中一方存在不当行为，不(bù)应推定或(huò)认定另(lìng)一方承担责任。

　　另外(wài)，蒋维、毛明土(tǔ)、李传武，及他们(men)的代理人也就(jiù)是否合谋(móu)、部分账(zhàng)户的控制关系、委托理(lǐ)财关系等提出了申诉意(yì)见。

　　对此，证监会回(huí)应，经复核，对当(dāng)事人(rén)及其代理人的主要陈述意见(jiàn)不予采纳。

　　证监会表示，本案为多(duō)个主体参与(yǔ)、多个环节实施、环环相(xiāng)扣、锁链式的上下游衔接、合作(zuò)，共同完成的操(cāo)纵行为。在(zài)案证据(jù)可以证明(míng)，何德(dé)平、黄关一下月亮是什么意思秀芳(fāng)向(xiàng)蒋维提供资金作(zuò)为(wèi)保证(zhèng)金，委(wěi)托其通(tōng)过二级(jí)市场(chǎng)交易影(yǐng)响新美(měi)星股价，蒋维会向黄秀芳(fāng)反馈(kuì)交易情况；何德平知悉并参与了本(běn)案行为(wèi)；上述行为的实质是操纵股(gǔ)价(jià)，并非合法理财。在案证据可(kě)以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响“新(xīn)美星”股价的意图和目(mù)标，共同商议、谋(móu)划操盘(pán)、拉抬股(gǔ)价，并且采取(qǔ)了联合影(yǐng)响股价的行动，属(shǔ)于共同操纵(zòng)行(xíng)为。

　　关于违法(fǎ)期间和(hé)责任承担，证监会表示，由于2018年9月(yuè)26日(rì)至2019年2月(yuè)14日期(qī)间蒋(jiǎng)维控制(zhì)的账(zhàng)户交(jiāo)易(yì)“新美星”客观上为后续的合(hé)谋操纵(zòng)起(qǐ)到(dào)一(yī)定(dìng)程(chéng)度锁仓的作用，并且根据(jù)蒋维笔录，毛明(míng)土知道蒋(jiǎng)维和(hé)上市公司的合作，知道蒋维已(yǐ)经有一定底(dǐ)仓(cāng)，才(cái)愿(yuàn)意买入“新美星”，因此毛(máo)明(míng)土和李传武的(de)违(wéi)法(fǎ)期(qī)间(jiān)与蒋维、黄秀芳、何德平一(yī)致。在此基础上，在认定(dìng)及(jí)处罚时将合(hé)谋各方视为一个整体，不(bù)区别对待各方账户组。

　　证监会(huì)认(rèn)为，何(hé)德平(píng)、黄(huáng)秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)上述(shù)行为(wèi)违(wéi)反了(le)2005年《证券法》第七十七条第一项(xiàng)规(guī)定，构(gòu)成(chéng)2005年(nián)《证券法》第二百零三条所述的操纵证(zhèng)券市场(chǎng)行为。

　　根(gēn)据2005年(nián)《证券法》规定，证监会决定：就操纵证券市场行为，对何(hé)德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武没收违(wéi)法所(suǒ)得4783.56万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对蒋维(wéi)罚款(kuǎn)1195.89万(wàn)元，对毛明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武分别罚款597.94万(wàn)元(yuán)。

　　董事长信息(xī)披(pī)露违(wéi)法

　　被予以警(jǐng)告并罚款

　　另外，关(guān)于何(hé)德平信息披露违法的相关情况，行政处罚决定(dìng)书(shū)披露，在新美星(xīng)2016年4月上(shàng)市(shì)前，海得泽(zé)广代(dài)何德平(píng)、黄(huáng)秀芳夫妇持(chí)有(yǒu)公司80万股股份，占新美星上市时总股(gǔ)本的(de)1％。上市后，该部分股票继续(xù)由海得泽广(guǎng)代持(chí)，海得泽广自2017年12月19日(rì)开始(shǐ)减持“新(xīn)美(měi)星”股票(piào)，至2018年12月27日减持完(wán)毕。

　　关(guān)于何德平信息披露(lù)违法(fǎ)，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳(fāng)及其代(dài)理(lǐ)人提出：第一，海得泽广(guǎng)与(yǔ)何德(dé)平、黄秀芳二(èr)人不存在代持，涉案股(gǔ)份(fèn)系海(hǎi)得(dé)泽广为兰某代持，股份减(jiǎn)持决策由海(hǎi)得(dé)泽(zé)广和兰某作出，海得泽广将减持所(suǒ)得(dé)汇(huì)入黄秀芳指定账户的原因系兰某向黄秀芳归(guī)还借(jiè)款(kuǎn)本(běn)息。第二，涉案股份仅为1％，不具有重(zhòng)大性，不(bù)对投(tóu)资者决策产生重大(dà)影响，情节轻微。第三(sān)，即便(biàn)认定(dìng)代持成立，何德平(píng)对借款、还款等事项，不参与、不知情，没有主(zhǔ)观(guān)过错，不应受到处(chù)罚。综上，请求不(bù)予处(chù)罚。

　　对此，证监(jiān)会回应(yīng)，根据黄秀芳、兰某等询(xún)问笔录、海(hǎi)得泽广交易流水、资金流水(shuǐ)及相关(guān)银行账户流水，结合何德平、黄秀芳(fāng)的配偶关系，代持(chí)资金和减持所(suǒ)得系家庭(tíng)共(gòng)同(tóng)财产(chǎn)，可(kě)以认定海得(dé)泽广代何德(dé)平(píng)、黄秀芳持有新(xīn)美星股票(piào)。当事人所提相关理由不具(jù)有事实和法律依据，不予(yǔ)采(cǎi)纳。

　　证监会表示，何(hé)德平(píng)作为上市公司实际控制人，未如实(shí)告知上(shàng)市公司(sī)上(shàng)述持(chí)股情况，导致(zhì)新美星在相关公告中均未披露相关情况，导致新美星违反(fǎn)2005年(nián)《证券法(fǎ)》第六十(shí)三条规定，何(hé)德平的(de)行为(wèi)构成2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第一百(bǎi)九十三条第三款规定的情形。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证监会决定：就信息披露违法行为(wèi)，对何德平给予警告，并处以(yǐ)40万元(yuán)罚款。

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