金融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融(róng)管理局即(jí)将正式启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互(hù)换(huàn)市场互联互通合(hé)作(zuò)。北向互换通下的(de)交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向互换通开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不超(chāo)过(guò)人民币(bì)200亿元(yuán)，后续(xù)可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务(wù)监察(chá)委员会(huì)、香港金融管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作

　　为促进内地(dì)与香港金融(róng)衍生品(pǐn)市(shì)场的(de)协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局(jú)）发布(bù)联合公告(gào)，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全(quán)国银(yín)行间同业(yè)拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间市(shì)场(chǎng)清算所股份有限公(gōng)司（以下简称上海(hǎi)清算所）和(hé)香(xiāng)港场外结算有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)场外(wài)结(jié)算公司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国(guó)家(jiā)和地区的境外(wài)投资者可通过两地基础设(shè)施互联(lián)互通参与内(nèi)地(dì)银(yín)行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各(gè)项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向(xiàng)互(hù)换通”的(de)顺利(lì)推出(chū)，现就(jiù)有关(guān)事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可(kě)交易品(pǐn)种为(wèi)利(lì)率互换产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易及结算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互(hù)换通报价商(shāng)）需与外(wài)汇交易中(zhōng)心签署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换(huàn)集中清算(suàn)业务的清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的(de)清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外(wài)投资者(zhě)为符(fú)合人民银行要求并完成(chéng)内(nèi)地银(yín)行间债券市(shì)场准入备案的境(j可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁ìng)外机构(gòu)投(tóu)资者，并(bìng)经外(wài)汇交易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限的(de)境外投(tóu)资(zī)者需同时申请成为场(chǎng)外结算公司的清算会员或(huò)该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认(rèn)可(kě)的境(jìng)外(wài)电子(zi)交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对(duì)手方清算机构互联互(hù)通(tōng)，共(gòng)同向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外(wài)投资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧(yà)差后的名义(yì)本金(jīn)净额(é)每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司针(zhēn)对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建(jiàn)立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清算所与场外结算公(gōng)司之间净头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定上(shàng)限(xiàn)不超过人民币40亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)监会和(hé)香(xiāng)港金管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了(le)《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的(de)谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管(guǎn)机构在(zài)债(zhài)券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作(zuò)安排和联络(luò)协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易中心、上(shàng)海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各(gè)项(xiàng)职(zhí)责(zé)，组(zǔ)织市(shì)场各(gè)方有序(xù)开展“北向(xiàng)互(hù)换通”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规(guī)定及业务规(guī)则，加(jiā)强内部控(kòng)制，防(fáng)范和控制风险，做好(hǎo)投资(zī)者(zhě)教育(yù)和(hé)服务(wù)，切实维护投资者合法权益(yì)。投资者应(yīng)当(dāng)充(chōng)分了解两(liǎng)地市(shì)场法律(lǜ)法规、业务规(guī)则(zé)和(hé)实践操作的差(chà)异(yì)，评估和(hé)控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投资。

　　市(shì)场各方应进一步(bù)做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参(可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁cān)与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的投资(zī)者(zhě)可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外(wài)结(jié)算公(gōng)司为(wèi)参与做准备。

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