在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样ong>因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关(guān)联(lián)方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资(zī)者(zhě)披露可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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