金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格投(tóu)资者(zhě)及(jí)时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者法律意(yì)见(jiàn)书的(de)证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的(de)特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适格投资(zī)者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿希望的拼音是什么问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(希望的拼音是什么suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的(de)重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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