金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司(s厦门是几线城市呢ī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn厦门是几线城市呢)投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响并经国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调(diào)查的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解(jiě)决案(àn)件相(xiāng)关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法厦门是几线城市呢(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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