第(dì)二阶(jiē)段(duàn)，2019年3月1日(rì)至2019年(nián)4月(yuè)3日，账(zhàng)户组集(jí)中拉抬“新美星”，期末持股量较期初增加(jiā)124.23％，持(chí)股量涨幅较大。

　　其中，账户组有两(liǎng)段典型的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以(yǐ)不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户(hù)组同(tóng)期申买量68.11％，对应(yīng)成交股数（不(bù)含对倒(dào)）3,555,817股(gǔ)，占同(tóng)期市(shì)场(chǎng)成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日，以不低(dī)于卖一价或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对(duì)应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期(qī)市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星(xīng)”股价(jià)累计(jì)上涨36.46％，偏(piān)离同(tóng)期(qī)创业板综指21.32个(gè)百分(fēn)点，偏(piān)离(lí)同期(qī)行业(yè)指数22.28个(gè)百分点(diǎn)。

　　第(dì)三阶(jiē)段，2019年4月(yuè)4日至6月26日，账户组集中卖出“新美星”。在此期间，“新美(měi)星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百分点(diǎn)，偏离(lí)同(tóng)期行业指数(shù)1.03个百分(fēn)点。

　　此外，操纵(zòng)期间，涉案账户组(zǔ)还多次(cì)实施盘中拉抬和(hé)对倒(dào)，并(bìng)反向卖出(chū)获利的行为。经(jīng)测(cè)算，扣除(chú)佣(yōng)金和相关(guān)税费，账(zhàng)户(hù)组盈利4783.56万元。

　　辩称(chēng)是委托理财、而非操纵(zòng)股价

　　证(zhèng)监会(huì)不予采纳(nà)，罚没近亿(yì)元

　　关于操纵股价(jià)，何德平、黄秀芳及(jí)其代理人(rén)提出多(duō)点申诉意见，请求(qiú)不予处罚：

　　第一(yī)，没有操纵动机。

　　第二，在(zài)案证据不足以证(zhèng)明(míng)蒋维受何德平或黄秀(xiù)芳委(wěi)托，联合他(tā)人操纵股价，一是“市值(zhí)管理(lǐ)”不等同于“操纵证(zhèng)券市场”；二(èr)是黄秀芳(fāng)与蒋维系委托理财关系，而非操(cāo)纵股价；三是蒋维没有将(jiāng)其与毛(máo)明(míng)土、李传武等人讨论交易新美星(xīng)的情况告知黄秀芳或何(hé)德(dé)平，涉案股东名册并(bìng)非黄秀芳向蒋维提供(gōng)，蒋(jiǎng)维也(yě)没(méi)有向黄秀芳反馈(kuì)过(guò)股东名册；四(sì)是蒋(jiǎng)维没(méi)有与毛(máo)明土(tǔ)、李传武(wǔ)就各自账户交易(yì)新美星的盈(yíng)亏(kuī)分配进(jìn)行(xíng)约定(dìng)；五是蒋维账(zhàng)户组(zǔ)利益与何德平、黄秀芳利益并不一(yī)致，何德平、黄秀芳不(bù)能控(kòng)制(zhì)蒋维账户组，蒋维获得黄秀芳资金后部分用于偿还债务，部分用于非法活动(dòng)，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应(yīng)对(duì)毛(máo)明土(tǔ)账(zhàng)户组、李(lǐ)传武(wǔ)账户组(zǔ)交易行为承担责任(rèn)。

　　第(dì)四，部分账户(hù)不受(shòu)蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不(bù)认(rèn)可黄秀芳(fāng)2020年11月25日询问笔录(lù)的合法性(xìng)及真实性。

　　第六，何德平(píng)对黄秀(xiù)芳向蒋维(wéi)提(tí)供款项不知情、未参与(yǔ)，且何(hé)德平(píng)与黄(huáng)秀芳(fāng)系(xì)独立法(fǎ)律主(zhǔ)体，即(jí)便夫(fū)妻或一致(zhì)行动人(rén)中一方存在不当(dāng)行为(wèi)，不(bù)应推(tuī)定或(huò)认定另(lìng)一方承担(dān)责任。

　　另外(wài)，蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传武，及他们的代理人也就(jiù)是(shì)否合谋、部分账(zhàng)户的控制(zhì)关(guān)系、委托(tuō)理(lǐ)财(cái)关系等提出了(le)申诉意见。

　　对此(cǐ)，证监会回应，经(jīng)复核，对当事人及其代理人的(de)主要陈述意见不予采纳。

　　证监会表示，本案为多个(gè)主(zhǔ)体参与、多(duō)个(gè)环节实施、环环相扣、锁链(liàn)式的(de)上下游(yóu)衔接、合(hé)作，共(gòng)同完成的操纵行为。在(zài)案证据可以证(zhèng)明，何(hé)德平(píng)、黄秀芳(fāng)向(xiàng)蒋维提供资金作为保证金，委托(tuō)其通过(guò)二级市场交易影响(xiǎng)新美星(xīng)股价，蒋维(wéi)会向黄(huáng)秀芳反(fǎn)馈交易情(qíng)况；何德平(píng)知悉(xī)并参(cān)与了(le)本(běn)案(àn)行为；上(shàng)述行为的(de)实(shí)质是操纵股价，并(bìng)非合法(fǎ)理财(cái)。在案证(zhèng)据可以证明(míng)，蒋维、毛明土、李传武(wǔ)有共(gòng)同影响“新美星(xīng)”股价(jià)的意图(tú)和目(mù)标，共同商(shāng)议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取(qǔ)了联合影响股价(jià)的行动，属于(yú)共同操纵行为。

　　关于违法期(qī)间和(hé)责(zé)任承担，证监(jiān)会表示，由于2018年9月(yuè)26日至2019年2月(yuè)14日期间蒋维控制(zhì)的账(zhàng)户交(jiāo)易“新美星”客观上为(wèi)后续的合谋操纵起到一(yī)定程度锁(suǒ)仓(cāng)的作用，并且(qiě)根据蒋维(wéi)笔录，毛(máo)明土(tǔ)知道蒋维和上市公司的合作，知道蒋维已经有一定(dìng)底仓，才愿意买入“新美星”，因此毛明土和李传武(wǔ)的违法(fǎ)期间与蒋维、黄(huáng)秀芳(fāng)、何德(dé)平一致。在(zài)此基础上(shàng)，在认定及处罚时将合谋各方视(shì)为一(yī)个(gè)整体，不区别对待各方账户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武上述行为违反了2005年《证券法》第七十(shí)七条(tiáo)第一(yī)项规定，构(gòu)成(chéng)2005年《证券法(fǎ)》第(dì)二(èr)百零三条所(suǒ)述的操(cāo)纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会(huì)决(jué)定(dìng)：就操(cāo)纵证券市场(chǎng)行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收(shōu)违法所(suǒ)得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万元罚(fá)款，其中，对何德平(píng)、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚(fá)款1195.89万(wàn)元，对毛明土、李传武分(fēn)别罚款597.94万元(yuán)。

　　董事长信息披露违法

　　被予以警告并(bìng)罚(fá)款

　　另外(wài)，关(guān)于何(hé)德平(píng)信息披露违法(fǎ)的(de)相(xiāng)关(guān)情况，行(xíng)政处罚决定书披露，在新(xīn)美星(xīng)2016年(nián)4月上市前(qián)，海(hǎi)得泽广代何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳夫妇持有公司80万股(gǔ)股份，占新(xīn)美星上市时总股本的1％。上市后，该部分股票继续由海得泽广代(dài)持，海得(dé)泽广自(zì)2017年12月19日开始减(jiǎn)持“新美(měi)星”股票，至(zhì)2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德平(píng)信(xìn)息披露违法，何(hé)德平、黄秀芳及其代理(lǐ)人提出：第一，海得泽广与何德平(píng)、黄秀芳二人不存(cún)在代持，涉案股份系(xì)海(hǎi)得泽广为(wèi)兰某代持，股份减持决策由海得泽广和兰某(mǒu)作出，海得泽广将减持(chí)所得汇(huì)入黄秀芳指定账户(hù)的原因系兰某向黄秀芳归还借款(kuǎn)本息。第二，涉案股份(fèn)仅为1％，不具有重大(dà)性(xìng)，不对投资(zī)者决策产生重大影响，情节轻(qīng)微。第三，即便认定代持成立，何德平对借款、还款等事项，不参与、不知情，没有主观过错，不(bù)应受(shòu)到处罚。综上，请求不予处(chù)罚。

　　对此，证(zhèng)监(jiān)会回应，根(gēn)据黄(huáng)秀芳(fāng)、兰某等询问笔录、海得泽广交易流水(shuǐ)、资(zī)金流水(shuǐ)及(jí)相关(guān)银行账户流水，结合何德平、黄(huáng)秀芳的配偶(ǒu)关系，代持资(zī)金和(hé)减持所得系家庭共同财产(chǎn)，可(kě)以认定海得泽广代何(hé)德(dé)平、黄秀芳持(chí)有新(xīn)美星股票。当事(shì)人所提(tí)相关理由(yóu)不(bù)具有事实和法律依(yī)据，不予采(cǎi)纳(nà)。

　　证监会表示，何(hé)德平(píng)作为上市公司实际控制人，未如实告(gào)知上市公司(sī)上(shàng)述持股情况，导致新美星在相关公告中均未披露相关情况(kuàng)，导致新美星违反2005年《证(zhèng)券法》第六十三(sān)条规定，何德平的行(xíng)为构成2005年《证券法》第一百九十三(sān)条第三(sān)款规定的情形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就(jiù)信息披露(lù)违(wéi)法行为，对何德平给(gěi)予警告，并处以(yǐ)40万元罚款。

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