直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的zhí)播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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