科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行政处罚决巧克力放冰箱可以吗，巧克力放冰箱里保质期一般多长时间(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上巧克力放冰箱可以吗，巧克力放冰箱里保质期一般多长时间市(shì)的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

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　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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