直(zhí)播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直(zh暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了í)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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