金融(róng)界5月5日消息 央(yāng)行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察(chá)委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通(tōng)合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动(dòng)。初(chū)期(qī)，全部境外投资者通过(guò)北向互换通开展利率互(hù)换交易(yì)在轧差(chà)后(hòu)的名义本(běn)金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联(lián)互(hù)通合(hé)作

　　为促进(jìn)内地(dì)与(yǔ)香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发(fā)展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会(huì)（以下简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管局(jú)）发布联合公告，同意(yì)中(zhōng)国(guó)外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银行间同业(yè)拆(chāi)借中心）（以下(xià)简称(chēng)外(wài)汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称上海清(qīng)算所）和(hé)香港场外结算有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称场外(wài)结算公司）开展香(xiāng)港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合作（以(yǐ)下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他国(guó)家和地区的境外投(tóu)资(zī)者可通(tōng)过两地(dì)基础设(shè)施互(hù)联互通参与内地银行(xíng)间(jiān)金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发(fā)布(bù)以来，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准(zhǔn)备工(gōng)作进展顺利(lì)，“北向互换通”下(xià)的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交(jiāo)易及(jí)结算安(ān)排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的(de)境内投(tóu)资者(zhě)（即互换(huàn)通报价商(shāng)）需(xū)与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协(xié)议，并为(wèi)上海清算所利率互换集(jí)中清算业(yè)务的(de)清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资者为(wèi)符合人(rén)民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外(wài)汇(huì)交易中心开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权(quán)限的境外投资者需同时(shí)申(shēn)请成为场外结算(suàn)公司的清算(suàn)会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心与人民银行(xíng)认可(kě)的境外电子交易平台互(hù)联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公(gōng)司建立(lì)中央对手方清算(suàn)机(jī)构互联(lián)互通，共同向境内外投资者提供(gōng)清算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义(yì)本金净额每(měi)日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结(jié)算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司之间(jiān)净头寸对应的“互(hù)换通”资(zī)源池(chí)风险敞口(kǒu)设定上限(xiàn)不超过(guò)人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香港金管局已(yǐ)就“互(hù)换(huàn)通”涉(shè)及的跨境监管合作原则和具(jù)体安排达(dá)成共识(shí)，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场相关事(shì)宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市(shì)场方面的监管合(hé)作安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正(z已婚女性英文称呼，女性英文称呼hèng)常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平(píng)交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所和场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职(zhí)责，组(zǔ)织市(shì)场各(gè)方有序开展(zhǎn)“北向互(hù)换通”业务。清算会(huì)员应当(dāng)遵守相关监管规(guī)定及业务(wù)规(guī)则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者(zhě)教育(yù)和服务，切(qiè)实维护投资者(zhě)合法权益。投资者(zhě)应当已婚女性英文称呼，女性英文称呼充分了解(jiě)两地市场法律(lǜ)法规(guī)、业务(wù)规(guī)则和实践操(cāo)作(zuò)的差异(yì)，评估(gū)和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的(de)投(tóu)资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所、场外结(jié)算公司为参与做准备。

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