昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货(huò)市(shì)场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤主体。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的(de)参与(yǔ)主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运(yùn)行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机(jī)交易托管资(zī)源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机(jī)制(zhì)，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平(píng)合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也(yě)充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所实施洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤专(zhuān)区管理，统一(yī)专区(qū)交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三级(jí)系统的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易(yì)系统通信前端的(de)通(tōng)信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了(le)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安(ān)全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般(bān)要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能(néng)够保障客户(hù)设施的安全(quán)运行(xíng)。明确(què)证券期(qī)货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所的(de)监管(guǎn)报告义(yì)务(wù)，规(guī)定中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)违反(fǎn)本(běn)规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派(pài)出机构(gòu)可以依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤业网络和信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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