金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xià向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害n)公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规(g向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害uī)明确(què)规定了(le)当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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