金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形(xíng酒红色是哪几个颜色调出来的)，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合法权益(yì)，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿(yì)元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)酒红色是哪几个颜色调出来的可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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