科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计13,走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委员会的(de)审(shěn)核意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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