科创(chuàng)板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收(shōu)入等方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shu上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表āng)双发布公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员会就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相(x上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表iāng)关法律法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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