近期(qī)交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是两天内(nèi)第二家被要(yào)求自(zì)律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动自(zì)律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接(jiē)连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商协会”）网保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢站显示(shì)，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场自律处(chù)分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对中国(guó)建(jiàn)设(shè)银行(xíng)股份(fèn)有(yǒu)限公司债务融(róng)资工具(jù)承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务(wù)融(róng)资工(gōng)具(jù)744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融(róng)资需求，承(chéng)销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出(chū)口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存(cún)在债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代(dài)持交易链条，交易(yì)笔数和金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了(le)市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢shì)场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)，近(jìn)期在查(chá)处四(sì)平市城市(shì)发展投(tóu)资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取(qǔ)发行人大额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证(zhèng)券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两(liǎng)家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢的数据，2022年全(quán)年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机(jī)构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出(chū)的处(chù)分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通报(bào)的原因(yīn)包括低价(jià)包销多期(qī)债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发行(xíng)文(wén)件约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资(zī)工具挤占了其(qí)他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场参(cān)与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和自(zì)律规则(zé)要求(qiú)，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市(shì)场流动性(xìng)、促进价格发(fā)现的(de)重(zhòng)要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从严要求(qiú)，以严(yán)格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的(de)清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商业银(yín)行(xíng)特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的(de)良(liáng)性(xìng)竞(jìng)争生态(tài)。

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