金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时(shí)移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格投(tóu)资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地追伊拉克是不是被灭国了究违规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业(yè)行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员(yuán)的(de)道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机伊拉克是不是被灭国了制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期伊拉克是不是被灭国了，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其(qí)从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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