在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(z略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音ī)合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金(j略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音īn)持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停止更(gèng)新。

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