零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点t="东北证券突发！时隔7年(nián)，仍然被罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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