金融(róng)界5月5日(rì)消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作(zuò)。北向互换通下的(de)交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过(guò)北向互换(huàn)通开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额(é)每日不(bù)超过人(rén)民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即(jí)将正式启动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)

　　为(wèi)促(cù)进内地与香港金融衍安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统生品市场(chǎng)的协同发(fā)展，构建高水平金融开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行(xíng)（以下(xià)简(jiǎn)称人民银行）、香(xiāng)港证券及(jí)期货(huò)事务监察委员会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融(róng)管(guǎn)理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告(gào)，同意(yì)中国(guó)外汇交易中心（全国银行间(jiān)同业拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易(yì)中心(xīn)）、银行间(jiān)市场清算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以下简称上海清算所(suǒ)）和香(xiāng)港(gǎng)场外结算(suàn)有限公司（以下简称场(chǎng)外(wài)结算公司）开(kāi)展香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先(xiān)行开通(tōng)“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和(hé)地(dì)区的(de)境(jìng)外投资者可通过两地基础(chǔ)设施互联互通参与内地银行(xíng)间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来(lái)，“互换(huàn)通(tōng)”的各项准备工作进展顺利(lì)，“北(běi)向互换(huàn)通”下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通”的(de)相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互(hù)换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外(wài)汇(huì)交易中心签署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互换(huàn)集中(zhōng)清算业务的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要(yào)求(qiú)并完成内地银行间债券市(shì)场准(zhǔn)入备案(àn)的(de)境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)的清算(suàn)会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的境外电子(zi)交易(yì)平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外(wài)结(jié)算(suàn)公司建立中(zhōng)央对(duì)手方(fāng)清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统通”开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)针对双(shuāng)方清算所之间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算公司之间净头寸对应的(de)“互换通”资(zī)源池(chí)风险敞口设定(dìng)上(shàng)限不(bù)超过(guò)人(rén)民币(bì)40亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适(shì)时调(diào)整额(é)度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)监会和香港金管(guǎn)局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监管合作(zuò)原则和具体安排达(dá)成共识，并(bìng)签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录(lù)健全(quán)了(le)两地监(jiān)管机构(gòu)在债券及衍生(shēng)品市场(chǎng)方面(miàn)的监管合作安(ān)排和联络协(xié)商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和(hé)场外结算(suàn)公司(sī)应当依法(fǎ)履行“互换通”下的各项(xiàng)职(zhí)责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通(tōng)”业(yè)务。清算会员应当遵守相关(guān)监(jiān)管规定及业务规则(zé)，加强内部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资(zī)者教育和(hé)服务，切实维(wéi)护投(tóu)资者合法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地市场(chǎng)法(fǎ)律法规(guī)、业务规则和实(shí)践操作(zuò)的差异，评(píng)估和控(kòng)制风险(xiǎn)，理(lǐ)性(xìng)开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进(jìn)一(yī)步做(zuò)好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣参与“北向互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司(sī)为参(cān)与做(zuò)准备(bèi)。

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