直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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