零容忍(rěn)！又有券(qu原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕àn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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