直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍(禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(p禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气án)及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下(xià)发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气