金(jīn)融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存(cún)储技(jì)术(shù)股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的(de)基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达(dá)律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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