科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*S女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束T紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出(chū)是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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