近(jìn)期交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家被要求自律调(diào)查的(de)大行。今年(nián)以来(lái)，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家(jiā)金融(róng)机(jī)构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银(yín)行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商协会”）网霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融企业债务(霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊wù)融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体企业(yè)承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头部房地产企业(yè)债券(quàn)融资(zī)需求，承销房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度(dù)在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网发布(bù)信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多(duō)家机构存在(zài)债(zhài)券代(dài)持交易(yì)等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严或流于形(xíng)式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易(yì)合理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市(shì)等方式参(cān)与债券(quàn)代(dài)持(chí)交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发(fā)现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多期债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联(lián)银行因(yīn)违规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调(diào)查(chá)的还(hái)有光(guāng)大(dà)证券、富(fù)国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出(chū)各类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计(jì)师(shī)事务(wù)所、1家律师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业(yè)务(wù)，12位(wèi)责任人(rén)被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工(gōng)具未按照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资(zī)人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了(le)发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间市场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明(míng)显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒(jiè霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊)。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报(bào)》记者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监(jiān)管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引导市(shì)场各(gè)类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责(zé)，维(wéi)护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国(guó)有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩负起相应(yīng)的公(gōng)序(xù)责任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业(yè)的(de)良性竞争(zhēng)生(shēng)态(tài)。

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