金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责(zé)任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的(de)行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码事务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动(dòng)了(le)相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述(shù)案件(jiàn)中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文(wén)化和行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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