昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发(酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出(chū)完善(shàn)的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住(zhù)安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部(bù)署在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货(huò)业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风(fēng)险防(fá酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大ng)控(kòng)，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的一般要(yào)求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不(bù)同客户的(de)信息(xī)系(xì)统、客户与(yǔ)经(jīng)营(yíng)机构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告(gào)义(yì)务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本(běn)规定有关报(bào)告(gào)义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等(děng)行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所对其他(tā)责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职(zhí)务违(wéi)法，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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