零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分(fēn) 苏修是什么意思，苏修是什么意思核查募集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。<苏修是什么意思，苏修是什么意思/p>

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)苏修是什么意思，苏修是什么意思，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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