昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的(de)角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促(cù)进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构从5k是多少钱，5k是多少钱人民币(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资(zī)源的信(xìn)息系统可(kě)以连接证券期(qī)货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等(děng)方面(miàn)保(bǎo)障证券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平合(hé)理(lǐ)；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系(xì)统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能够(gòu)保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户(hù)提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查(chá)和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定(dìng)5k是多少钱，5k是多少钱人民币，中(zhōng)国证监会及(jí)其派(pài)出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州(zhōu)市监(jiān)委监察调(diào)查。

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