直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事与所在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗rong>前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行(xíng)推(tuī电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗)广的(de)人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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