直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng日语jtest报名入口，日语jtest报名费)，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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