零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林(lín)信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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