近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这是两天内第(dì)二家(jiā)被(bèi)要求(qiú)自(zì)律调(diào)查(chá)的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力(lì)度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行(xíng)间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监(jiān)管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协会已对(duì)中国(guó)建设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企(qǐ)业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头(tóu)部房地(dì)产(chǎn)企业债(zhài)券融资需(xū)求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字交(jiāo)易商协会(huì)的监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协(xié)会(huì)官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对(duì)中(zhōng)国(guó)进(jìn)出口银(yín)行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机(jī)构存在债券代(dài)持交易等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易(yì)，代(dài)持利率债(zhài)活(huó)跃券(quàn)，且规模(mó)较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或(huò)流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式(shì)参与(yǔ)债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易商(shāng)协(xié)会在日常监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主承销的多(duō)期债务融资工具发行定价(jià)严(yán)重(zhòng)偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期在(zài)查处四平市城市(shì)发(fā)展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行人(rén)大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理(lǐ)规(guī)则，被(bèi)交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大证券(quàn)、平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字富国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司(sī)两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚(fá)力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低(dī)价包销多期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具(jù)，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融(róng)资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违(wéi)背了公平(píng)公正(zhèng)原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场参(cān)与机构在(zài)从事相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢固树立(lì)市(shì)场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和(hé)自律规则要求(qiú)，合规展业，自(zì)觉维护银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银(yín)行间(jiān)市场基石机(jī)构，承(chéng)担着提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实(shí)提升做市交易能力(lì)，加(jiā)强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机(jī)构作(zuò)为(wèi)债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别(bié)是(shì)国(guó)有大行来说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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