金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法(fǎ)及时(shí)移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本(běn)的(de)重要举措。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步畅通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和(hé衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并经衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是(shì)，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资(zī)本市(shì)场高(gāo)质量衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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