近期(qī)交易商(shāng)协(xié)会的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设(shè)银行启动自律调查，这是(shì)两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业(yè)债务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融(róng)资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交(jiāo)易商协会官(guān)网发(fā)布(bù)信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家机构涉及(jí)债(zhài)券业务违规(guī)被点(diǎn)名(míng)。具体(tǐ物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖)来(lái)说，交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构存在债(zhài)券代持(chí)交易等违规(guī)行(xíng)为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过做市(shì)业务(wù)方(fāng)式，每日(rì)滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银行和青(qīng)岛银(yín)行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流(liú)于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易(yì)链条(tiáo)，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务(wù)融资(zī)工具发行定价严重偏离(lí)市场合(hé)理(lǐ)水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)，近(jìn)期在查处四平市(shì)城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取(qǔ)发(fā)行(xíng)人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开展自(zì)律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作(z物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖uò)出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责(zé)任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资(zī)工具未按照发行文(wén)件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具挤占了(le)其(qí)他(tā)投资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任(rèn)意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)基石(shí)机(jī)构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重要(yào)作(zuò)用，应切(qiè)实提(tí)升做市交易能力，加强内(nèi)部控制(zhì)和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融(róng)报(bào)物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归(guī)位(wèi)尽责(zé)，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要(yào)肩负(fù)起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的(de)良性竞争(zhēng)生态。

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