零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个(gè说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思)月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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